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國家外匯管理局北京市分局近日發(fā)布京匯罰〔2025〕29號行政處罰公告。宏利基金因違反外匯登記管理規(guī)定，被處警告、罰款。罰沒款金額為7萬元。該處罰決定日期為今年7月17日。

宏利基金成立于2002年6月，擁有23年發(fā)展歷史。該公司此前經(jīng)歷多次股權(quán)變更。2022年底完成最新一輪股權(quán)變更后，宏利基金轉(zhuǎn)為外商獨(dú)資公募。目前宏利投資管理（新加坡）私人有限公司與宏利投資管理（香港）有限公司共同持有宏利基金100%股權(quán)。

違規(guī)行為與處罰依據(jù)

處罰公告顯示，宏利基金違反了《外國投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》第十條第一款、第十七條。處罰依據(jù)為《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條第（五）項(xiàng)。

《外國投資者境內(nèi)直接投資外匯管理規(guī)定》第十條第一款明確規(guī)定，外商投資企業(yè)因減資、清算、先行回收投資、利潤分配等情形需向境外匯出資金時(shí)，應(yīng)先行辦理相應(yīng)登記。完成登記流程后，可前往銀行辦理購匯及對外支付業(yè)務(wù)。第十七條規(guī)定，外國投資者通過新設(shè)、并購等途徑在境內(nèi)設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，其外匯管理登記事項(xiàng)參照本規(guī)定執(zhí)行。

《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》第四十八條顯示，違反外匯登記管理規(guī)定的機(jī)構(gòu)，由外匯管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，給予警告。對機(jī)構(gòu)可以處30萬元以下的罰款。處罰公告還顯示，宏利基金法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名為丁某某。根據(jù)公開信息，宏利基金現(xiàn)任總經(jīng)理為丁聞聰，來自宏利金融。

公司回應(yīng)與業(yè)務(wù)現(xiàn)狀

針對本次處罰事件，宏利基金相關(guān)人士回復(fù)稱，該事件大約發(fā)生在5年之前。當(dāng)時(shí)宏利基金尚未轉(zhuǎn)為外商獨(dú)資基金。宏利基金保持與相關(guān)主管部門的積極溝通，目前此事已妥善解決。

截至目前，宏利基金公募管理規(guī)模955.61億元。在全市場公募持牌機(jī)構(gòu)中排名62位。其中，非貨管理規(guī)模為616.40億元，全市場排名64位。從2022年至今這三年左右時(shí)間里，宏利基金出現(xiàn)多起人事變更。

今年3月，宏利基金公告稱，首席信息官高貴鑫因個人原因離任。高貴鑫于2022年12月加入宏利基金，此前一度擔(dān)任宏利基金總經(jīng)理。隨后，高貴鑫加盟天弘基金。今年1月，宏利基金公告稱，宏利基金權(quán)益投資部總經(jīng)理、基金經(jīng)理王鵬卸任名下6只基金產(chǎn)品。同時(shí)已按規(guī)定辦理注銷手續(xù)。隨后，王鵬從宏利基金離職。