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中新經緯2月24日電 24日，浙江證監(jiān)局官網發(fā)布了《關于對浙江暉鴻投資管理有限公司采取出具警示函措施的決定》以及《關于對葉嘯劍采取出具警示函措施的決定》。

具體來看，浙江證監(jiān)局警示函指出，浙江暉鴻投資管理有限公司在開展私募基金業(yè)務中未對投資者的風險等級進行評估和確認；未按照合同約定向投資者披露基金凈值、觸及預警線和止損線等信息；未按照合同約定就基金觸及止損線的情形進行資產變現(xiàn)。

圖片來源：浙江證監(jiān)局，下同

警示函稱，上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》相關規(guī)定，決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，在浙江證監(jiān)局《關于對葉嘯劍采取出具警示函措施的決定》中，浙江證監(jiān)局指出，葉嘯劍作為公司總經理和基金投資經理，未謹慎勤勉履行相關職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第二款的規(guī)定。

警示函稱，根據《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網顯示，浙江暉鴻投資管理有限公司成立時間為2016年5月25日，注冊資本為1000萬元，全職員工人數(shù)僅為8人。

圖片來源：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網

(中新經緯APP)