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證監(jiān)會(huì)擬出新規(guī)！這些行為實(shí)名舉報(bào)有獎(jiǎng)，最高獎(jiǎng)120萬(wàn)元
據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站，證監(jiān)會(huì)25日發(fā)布就《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作規(guī)定(征求意見稿)》(下簡(jiǎn)稱“《意見》”)公開征求意見的通知。其中提到，舉報(bào)在全國(guó)有重大影響，或涉案數(shù)額巨大的案件線索，每案獎(jiǎng)金限額從30萬(wàn)元提升為60萬(wàn)元。內(nèi)部知情人員有重大貢獻(xiàn)的，最高金額從不超過60萬(wàn)元提升為120萬(wàn)元。
(資料圖片)
《意見》提到，舉報(bào)人可以通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)12386服務(wù)平臺(tái)、信函方式，舉報(bào)有關(guān)個(gè)人或者單位涉嫌違反證券期貨法律法規(guī)的行為。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)12386服務(wù)平臺(tái)接收實(shí)名舉報(bào)，舉報(bào)人應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確提供舉報(bào)人的姓名、有效身份證件、聯(lián)系方式和地址等信息。舉報(bào)人為單位的，提供單位名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、通訊地址、授權(quán)委托書及代理人身份、聯(lián)系方式等信息。舉報(bào)處理工作遵循秉公執(zhí)法，嚴(yán)格保密，保護(hù)舉報(bào)人合法權(quán)益的原則。
據(jù)《意見》內(nèi)容，舉報(bào)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：(一)舉報(bào)事項(xiàng)屬于證券期貨法律法規(guī)明確禁止的、并規(guī)定行政法律責(zé)任的違法違規(guī)行為；(二)提供被舉報(bào)人的姓名(名稱)、身份、地址等信息；(三)提供違反證券期貨法律法規(guī)的具體事實(shí)、詳細(xì)線索和客觀證據(jù)，可供證券期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查。
《意見》內(nèi)容顯示，有下列情形之一的，不予登記：(一)舉報(bào)事項(xiàng)已依法處理，舉報(bào)人在無新證據(jù)或者新線索的情況下就同一事實(shí)或者理由重復(fù)舉報(bào)的；(二)違法行為已經(jīng)超過行政處罰時(shí)效的；(三)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。另外，不予登記的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)予以存檔。
經(jīng)登記的舉報(bào)，舉報(bào)處理單位應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式核實(shí)情況，依法采取相關(guān)處理措施。舉報(bào)人提出撤銷、撤回等放棄舉報(bào)請(qǐng)求的，不影響對(duì)違法違規(guī)行為依法進(jìn)行處理。
信息保密方面，對(duì)于舉報(bào)人的姓名、年齡、住所、電話及其他可以識(shí)別舉報(bào)人身份的信息，除依法使用外，均予嚴(yán)格保密。
舉報(bào)中心對(duì)網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)人的姓名(名稱)、證件號(hào)碼、聯(lián)系方式、工作單位、地址身份信息實(shí)行編碼管理，在調(diào)查、處罰以及舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)評(píng)審階段使用編碼。因調(diào)查、處罰或者舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放等工作需要查詢舉報(bào)人身份信息的，應(yīng)當(dāng)履行登記手續(xù)。在調(diào)查、處罰或者舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)發(fā)放工作中，相關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)全程做好舉報(bào)保密工作，保護(hù)舉報(bào)人身份信息。
獎(jiǎng)勵(lì)方面，據(jù)《意見》內(nèi)容，舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)適用于舉報(bào)下列違法行為的實(shí)名舉報(bào)：(一)欺詐發(fā)行證券；(二)信息披露違法；(三)操縱證券、期貨市場(chǎng)；(四)內(nèi)幕交易或者利用未公開信息交易；(五)其他重大證券期貨違法行為。
舉報(bào)事實(shí)清楚、線索明確，經(jīng)查證屬實(shí)，已依法作出行政處罰且罰沒款金額在50萬(wàn)元以上的，按罰沒款金額的1%對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；已依法移送司法機(jī)關(guān)后作出生效的有罪判決的，酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。獎(jiǎng)勵(lì)金額不超過30萬(wàn)元。
對(duì)于舉報(bào)在全國(guó)有重大影響，或者涉案數(shù)額巨大的案件線索，經(jīng)查證屬實(shí)的，獎(jiǎng)勵(lì)金額不受前款規(guī)定的限制，但最高不超過60萬(wàn)元。內(nèi)部知情人員提供了重大違法案件線索，經(jīng)查證屬實(shí)的，最高獎(jiǎng)勵(lì)額度不超過120萬(wàn)元。
值得注意的是，具有以下情形之一的，不予獎(jiǎng)勵(lì)：(一)匿名舉報(bào)或者冒用他人名義進(jìn)行舉報(bào)的；(二)舉報(bào)的違法違規(guī)行為已被發(fā)現(xiàn)或者正在查處的；(三)舉報(bào)的違法事實(shí)與線索已經(jīng)新聞媒體、網(wǎng)絡(luò)信息等公開報(bào)道或者披露的；(四)舉報(bào)人本人參與其舉報(bào)的證券期貨違法違規(guī)行為的；(五)國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員利用工作便利獲取信息用于舉報(bào)，或者將信息告知他人用于舉報(bào)的；(六)舉報(bào)人放棄舉報(bào)請(qǐng)求或者放棄舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)的；(七)舉報(bào)人妨礙或者阻礙舉報(bào)查處工作的；(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
另外，被舉報(bào)人不得采取暴力、脅迫、誹謗、泄露個(gè)人隱私或者其他違法手段打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人。被舉報(bào)人不得以解除、變更勞動(dòng)合同或者其他方式打擊報(bào)復(fù)單位內(nèi)部舉報(bào)人。對(duì)于違反規(guī)定者，按照有關(guān)規(guī)定處理；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
舉報(bào)人與被舉報(bào)人相互串通，騙取獎(jiǎng)勵(lì)的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷獎(jiǎng)勵(lì)決定，收回已發(fā)放的獎(jiǎng)金；違反相關(guān)法律法規(guī)的，依法追究行政法律責(zé)任；涉嫌構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
對(duì)于此次修訂，證監(jiān)會(huì)表示，有機(jī)銜接12386服務(wù)平臺(tái)制度。一是調(diào)整接收渠道。通過證券期貨違法線索網(wǎng)絡(luò)舉報(bào)系統(tǒng)接收舉報(bào)調(diào)整為通過中國(guó)證監(jiān)會(huì) 12386 服務(wù)平臺(tái)接收。二是明晰轉(zhuǎn)辦機(jī)制。符合條件的舉報(bào)，可作為稽查案件調(diào)查線索的按規(guī)定轉(zhuǎn)稽查部門處理，其他舉報(bào)材料，按照職責(zé)分工轉(zhuǎn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門及派出機(jī)構(gòu)、交易場(chǎng)所、行業(yè)協(xié)會(huì)等單位處理。三是完善辦理要求。符合條件的舉報(bào)，舉報(bào)處理單位予以登記，并采取適當(dāng)方式核實(shí)情況，依法采取相關(guān)處理措施。不予登記的舉報(bào)，應(yīng)當(dāng)予以存檔。
落實(shí)完善舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度要求。一是提升獎(jiǎng)勵(lì)金額。每案獎(jiǎng)金限額從10萬(wàn)元提升為30萬(wàn)元。舉報(bào)在全國(guó)有重大影響，或涉案數(shù)額巨大的案件線索，每案獎(jiǎng)金限額從30萬(wàn)元提升為 60萬(wàn)元。內(nèi)部知情人員有重大貢獻(xiàn)的，最高金額從不超過 60 萬(wàn)元提升為120萬(wàn)元。二是激勵(lì)內(nèi)部人舉報(bào)。內(nèi)部知情人員舉報(bào)最高獎(jiǎng)勵(lì)金額120萬(wàn)元，提升了一倍；同時(shí)，明確證券期貨違法違規(guī)行為中起次要或者輔助作用的內(nèi)部知情人舉報(bào)也可納入獎(jiǎng)勵(lì)范圍。
其它調(diào)整方面，一是加強(qiáng)獎(jiǎng)勵(lì)資金預(yù)算管理確保獎(jiǎng)金支付依法合規(guī)。明確舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)資金按照財(cái)務(wù)預(yù)算等各類相關(guān)資金管理要求，嚴(yán)格管理，規(guī)范支出。二是更好維護(hù)舉報(bào)秩序促進(jìn)舉報(bào)人有效行使舉報(bào)權(quán)利。明確舉報(bào)人提出撤銷、撤回等放棄舉報(bào)請(qǐng)求的，不予獎(jiǎng)勵(lì)，也不影響對(duì)違法違規(guī)行為依法進(jìn)行處理。將“舉報(bào)人妨礙或者阻礙舉報(bào)查處工作的”納入不予獎(jiǎng)勵(lì)情形。(中新經(jīng)緯APP)
