據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)深圳市沃特新材料股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“沃特股份”或“公司”證券代碼：002886)副總經(jīng)理徐勁的監(jiān)管函。

深交所指出，徐勁的配偶盛波于2020年3月4日賣(mài)出公司股票11,000股，涉及金額38.65萬(wàn)元。公司2019年度報(bào)告預(yù)約公告日為2020年3月27日，盛波賣(mài)出公司股票時(shí)間發(fā)生在預(yù)約公告日前三十日內(nèi)。上述行為違反了深交所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。

《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020 年修訂)》第3.8.14條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得買(mǎi)賣(mài)本公司股票及其衍生品種：

(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲年度報(bào)告、半年度報(bào)告公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;

(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);

(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對(duì)深圳市沃特新材料股份有限公司副總經(jīng)理徐勁的監(jiān)管函

中小板監(jiān)管函【2020】第30號(hào)

徐勁：

你目前擔(dān)任深圳市沃特新材料股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”)副總經(jīng)理，你的配偶盛波于2020年3月4日賣(mài)出公司股票11,000股，涉及金額38.65萬(wàn)元。公司2019年度報(bào)告預(yù)約公告日為2020年3月27日，盛波賣(mài)出公司股票時(shí)間發(fā)生在預(yù)約公告日前三十日內(nèi)。

你的上述行為違反了本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2020年修訂)》第3.8.14條的規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。

同時(shí)，提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家法律、法規(guī)、本所《股票上市規(guī)則》和《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等規(guī)定，誠(chéng)實(shí)守信，規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真和及時(shí)地履行信息披露義務(wù)。

特此函告

中小板公司管理部

2020年3月16日