今年以來，北交所已對24家已上市公司和申請上市公司的股東及董高監(jiān)出現(xiàn)的違規(guī)情況進行了25次公示。并在7月12日開出了北交所紀(jì)律處分首單，生物谷及其控股股東、實際控制人、時任董事長兼總經(jīng)理等因發(fā)生資金占用、重大事項未披露等違規(guī)事項，被北交所給予公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

8月5日，北交所、全國股轉(zhuǎn)在線舉辦了上市公司、掛牌公司規(guī)范運作專項培訓(xùn)，強化北交所上市公司、新三板公司規(guī)范發(fā)展意識，提升公司治理水平，增強“明規(guī)則、守底線”能力，防范違規(guī)風(fēng)險。

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新三板評論發(fā)現(xiàn)，從近期北交所上市公司一系列違規(guī)現(xiàn)象來看，部分上市公司大股東、高管團隊確實存在證券法制觀念欠缺、合規(guī)意識淡薄，所以加強對上市公司關(guān)鍵少數(shù)的監(jiān)管正當(dāng)時，管好關(guān)鍵少數(shù)就是從源頭抓起、把核心管住、以點催面，有效地提高上市公司的規(guī)范運營，促進企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

據(jù)悉，近期北交所對上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”及時亮劍，強化上市公司監(jiān)管，緊抓“關(guān)鍵少數(shù)”，對違規(guī)行為“零容忍”，促進上市公司高質(zhì)量發(fā)展?！瓣P(guān)鍵少數(shù)”主要指上市公司實際控制人、董監(jiān)高等在公司發(fā)展壯大中發(fā)揮著重要作用的關(guān)鍵少數(shù)人員。

據(jù)了解，北交所近期采取四大舉措提高“關(guān)鍵少數(shù)”合規(guī)意識：

一是開展系列合規(guī)培訓(xùn)。北交所公司監(jiān)管部門專門組織會議講解資本市場法規(guī)和重大違法違規(guī)案例，特別是對公司實際控制人、董監(jiān)高等主體開展內(nèi)幕交易防控等專項培訓(xùn)，“以案說法”，加強警示教育。

二是發(fā)揮承諾約束作用。組織全體上市公司“關(guān)鍵少數(shù)”簽署規(guī)范運作承諾書，要求嚴(yán)格遵守各項法律法規(guī)及規(guī)章制度，誠實守信、勤勉盡責(zé)，提高合規(guī)意識，強化自我約束，對于違反承諾的依法依規(guī)處理。

三是上好“監(jiān)管第一課”。上市當(dāng)天北交所公司監(jiān)管部門即會組織“監(jiān)管第一課”，及時向企業(yè)“關(guān)鍵少數(shù)”傳遞監(jiān)管要求、提示違規(guī)風(fēng)險，并針對新上市公司分批持續(xù)開展業(yè)務(wù)培訓(xùn)，系統(tǒng)講解上市公司監(jiān)管規(guī)則。同時北交所也編寫了北交所上市公司常見合規(guī)問題提醒手冊，總結(jié)業(yè)務(wù)辦理、信息披露、股份回購、股權(quán)激勵等專項業(yè)務(wù)的易錯點，發(fā)送公司及保薦機構(gòu)，對市場主體進行事前提醒。

四是強化公眾投資者監(jiān)督。常態(tài)化組織公司年報業(yè)績說明會，要求公司董事長、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”親自“上陣”答疑解惑，增進公司與中小股東的溝通交流。研究構(gòu)建上市公司投資者關(guān)系互動平臺，便于投資者與公司的互動交流和信息獲取，提升投資者參與公司經(jīng)營決策的積極性，強化公眾投資者監(jiān)督。持續(xù)組織“上市公司走近投資者”活動，加強上市公司與投資者的溝通交流，提高上市公司透明度。

同時，北交所還將從四方面來持續(xù)強化“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管，牢牢守住風(fēng)險底線：

一是加強“關(guān)鍵少數(shù)”行為監(jiān)管，特別是公司對外投資、控股股東股權(quán)質(zhì)押、二級市場交易等，防范資金占用、違規(guī)擔(dān)保、內(nèi)幕交易等情形的發(fā)生。

二是重點關(guān)注“家族化”“一人兼多職”的公司，聚焦重大事項決策程序，防范公司內(nèi)部控制失效。

三是加強科技監(jiān)管，在科技監(jiān)管系統(tǒng)中增加“關(guān)鍵少數(shù)”監(jiān)管畫像模塊，提高風(fēng)險發(fā)現(xiàn)能力，及時應(yīng)對和處置。

四是加大對“關(guān)鍵少數(shù)”的嚴(yán)重違規(guī)行為的處罰力度，加強與行政監(jiān)管的銜接，觸及立案標(biāo)準(zhǔn)的及時移送立案，追究行政或者刑事責(zé)任。

新三板評論認(rèn)為，對北交所上市公司強監(jiān)管、零容忍、及時亮劍，可以實現(xiàn)對上市公司的全鏈條監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，督促上市公司、核心股東及高管團隊嚴(yán)守不披露虛假信息、不從事內(nèi)幕交易、不操縱股票價格、不損害上市公司利益等四條底線，壓實上市公司主體責(zé)任，提高公司治理水平，有效化解市場風(fēng)險，提升上市公司質(zhì)量，助力北交所發(fā)展壯大。

來源：新三板評論