未按照規(guī)定報送報告等，上海農(nóng)商行被罰740萬

中新網(wǎng)上海9月6日電(劉曉)中國人民銀行上海分行網(wǎng)站近日公布的行政處罰信息公示表(上海銀罰字〔2021〕11號)顯示：上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，被罰款740萬元。

行政處罰信息公示表(上海銀罰字〔2021〕10號)顯示，李斌(時任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司零售業(yè)務(wù)總監(jiān)、零售金融部總經(jīng)理)對上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責(zé)任：未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。9月2日，中國人民銀行上海分行對李斌處以人民幣3.5萬元罰款。

行政處罰信息公示表(上海銀罰字〔2021〕12號)顯示，金劍華(時任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司副行長)對上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)。9月2日，中國人民銀行上海分行對金劍華處以人民幣3.5萬元罰款。

行政處罰信息公示表(上海銀罰字〔2021〕13號)顯示，楊貴院(時任上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司總法律顧問、合規(guī)內(nèi)控部總經(jīng)理)對上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司以下違法違規(guī)行為負有責(zé)任：未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)；未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。9月2日，中國人民銀行上海分行對李斌處以人民幣7萬元罰款。

官網(wǎng)顯示，上海農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司成立于2005年8月25日，是由國資控股、總部設(shè)在上海的法人銀行，是全國首家在農(nóng)信基礎(chǔ)上改制成立的省級股份制商業(yè)銀行。目前注冊資本為86.8億元人民幣，營業(yè)網(wǎng)點近370家，員工總數(shù)超7000人。