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焦點日報：V觀財報｜未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和擔(dān)保！ST基礎(chǔ)及高管被罰550萬
海航基礎(chǔ)(股票簡稱：ST基礎(chǔ))22日晚間公告稱，因未按規(guī)定披露非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保，公司及時任董事長等被證監(jiān)會給予警告，合計被罰550萬元。
截圖來源：海航基礎(chǔ)公告
具體來看，海航基礎(chǔ)于2022年9月22日收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》。經(jīng)查明，海航基礎(chǔ)存在以下違法事實：海航集團(tuán)有限公司(以下簡稱海航集團(tuán))通過“海航集團(tuán)-事業(yè)部/產(chǎn)業(yè)集團(tuán)-單體公司”三層管理結(jié)構(gòu)實際管理下屬公司。在財務(wù)上施行全集團(tuán)一體化、垂直化、三層式控制及管理；在資金上施行現(xiàn)金流一體化管理，資金由海航集團(tuán)統(tǒng)一調(diào)撥。海航基礎(chǔ)屬于前述“單體公司”，在財務(wù)資金管控方面缺乏獨立性，其與相關(guān)關(guān)聯(lián)方的資金往來、簽署對外擔(dān)保合同等，均在海航集團(tuán)組織及操控下完成。由此導(dǎo)致海航基礎(chǔ)未按規(guī)定披露非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易和關(guān)聯(lián)擔(dān)保。
(資料圖片僅供參考)
證監(jiān)會認(rèn)為，海航基礎(chǔ)上述行為違反了2005年《證券法》第六十三條和2019年《證券法》第七十八條第一款、第二款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條第一款和2019年《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述的行為。
海航基礎(chǔ)涉案的有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員違反2005年《證券法》第六十八條第三款和2019年《證券法》第八十二條第三款和第四款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款和2019年《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述“直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員”。
魯曉明，時任海航基礎(chǔ)董事長，全面管理公司事務(wù)，知悉海航集團(tuán)調(diào)撥下屬公司資金，參與審批10筆擔(dān)保，仍簽字表決通過《2018年年度報告》《2019年半年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》，未勤勉盡責(zé)，是上述信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
陳德輝，時任海航基礎(chǔ)總裁兼董事，知悉海航集團(tuán)調(diào)撥下屬公司資金，參與審批擔(dān)保7筆，仍簽字表決通過《2018年年度報告》《2019年半年度報告》《2019年年度報告》《2020年半年度報告》，未勤勉盡責(zé)，是上述信息披露違法行為其他直接責(zé)任人員。
尚多旭，時任海航基礎(chǔ)財務(wù)總監(jiān)、董事，直接接受海航集團(tuán)等指令負(fù)責(zé)調(diào)撥上市公司資金，參與審批擔(dān)保30余筆，仍簽字表決通過《2018年年度報告》《2019年半年度報告》，任職期間未勤勉盡責(zé)，是上述信息披露違法行為其他直接責(zé)任人。
劉騰鍵，時任海航基礎(chǔ)財務(wù)總監(jiān)，直接接受海航集團(tuán)等指令負(fù)責(zé)調(diào)撥上市公司資金，參與審批擔(dān)保20余筆，仍簽字表決通過《2019年半年度報告》，任職期間未勤勉盡責(zé)，是上述信息披露違法行為其他直接責(zé)任人員。
邢喜紅，時任海航基礎(chǔ)財務(wù)總監(jiān)，直接接受海航集團(tuán)等指令負(fù)責(zé)調(diào)撥上市公司資金，參與審批擔(dān)保20余筆，仍簽字表決通過《2019年年度報告》《2020年半年度報告》，任職期間未勤勉盡責(zé)，是上述信息披露違法行為其他直接責(zé)任人員。
范寧，時任海航基礎(chǔ)董事，知悉海航集團(tuán)調(diào)撥和管理下屬公司資金，參與審批擔(dān)保3筆，簽字表決通過《2018年年度報告》《2019年半年度報告》，未勤勉盡責(zé)，是其任職期間上述違規(guī)披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保行為其他直接責(zé)任人員。
黃翔，時任海航基礎(chǔ)監(jiān)事長，曾參與審批擔(dān)保6筆，簽字表決通過《2019年年度報告》《2020年半年度報告》，未勤勉盡責(zé)，是其任職期間違規(guī)披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保行為其他直接責(zé)任人員。
許惠才，時任海航基礎(chǔ)副總裁，同時擔(dān)任三亞鳳凰國際機(jī)場有限責(zé)任公司(以下簡稱三亞機(jī)場)董事長，參與審批過為三亞機(jī)場提供的擔(dān)保，簽字表決通過《2018年年度報告》《2019年半年度報告》，未勤勉盡責(zé)，是其任職期間違規(guī)披露關(guān)聯(lián)擔(dān)保行為其他直接責(zé)任人員。
證監(jiān)會表示，本案違法行為跨越新舊法，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，針對2018年1月至2020年6月的公司的上述行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定：對海航基礎(chǔ)給予警告，并處以130萬元的罰款；對魯曉明給予警告，并處以70萬元的罰款；對陳德輝、邢喜紅、黃翔給予警告，并分別處以50萬元的罰款。
針對2020年7月至12月未及時披露非經(jīng)營性關(guān)聯(lián)交易行為，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定：對海航基礎(chǔ)給予警告，并處以70萬元的罰款；對魯曉明給予警告，并處以30萬元的罰款；對陳德輝、邢喜紅給予警告，并分別處以20萬元的罰款。針對尚多旭、劉騰鍵、范寧、許惠才的行為，依據(jù)規(guī)定，證監(jiān)會決定：對尚多旭、劉騰鍵給予警告，并分別處以20萬元的罰款；對范寧、許惠才給予警告，并分別處以10萬元的罰款。
中新經(jīng)緯計算發(fā)現(xiàn)，上述罰款總計550萬元。
二級市場方面，海航基礎(chǔ)（ST基礎(chǔ)）收漲0.85%報3.56元/股，年初至今跌21.41%，現(xiàn)總市值407億元。(中新經(jīng)緯APP)
