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天天觀速訊丨益民基金未及時(shí)披露董事長(zhǎng)、董事變動(dòng) 原總經(jīng)理領(lǐng)罰單
(資料圖片僅供參考)
(薛宇飛 實(shí)習(xí)生 吳澳)11日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局發(fā)布了一則行政處罰決定書，處罰對(duì)象為時(shí)任益民基金管理有限公司(下稱益民基金)總經(jīng)理康健。北京監(jiān)管局綜合康健的違法事實(shí)，對(duì)其給予警告，合計(jì)并處6萬(wàn)元罰款。
行政處罰決定書顯示，經(jīng)查明，2018年8月4日益民基金召開2018年第一次股東會(huì)，選舉紀(jì)小龍、竇仁政、劉影、康健、梁雪青、徐經(jīng)長(zhǎng)、李萍7人為公司第三屆董事會(huì)董事，其中康健、竇仁政、徐經(jīng)長(zhǎng)以及李萍4人為新任董事。該次股東會(huì)后，益民基金董事變更超過董事總?cè)藬?shù)的百分之五十。同日，益民基金召開第三屆董事會(huì)第一次會(huì)議，選舉紀(jì)小龍擔(dān)任公司第三屆董事會(huì)董事長(zhǎng)，原董事長(zhǎng)翁振杰不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)。
根據(jù)《信披辦法》第二十三條的規(guī)定，益民基金應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書，公告上述董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過百分之五十董事變更事項(xiàng)，但益民基金未在規(guī)定期限內(nèi)履行信息披露義務(wù)。根據(jù)《高管辦法》第三十九條第一款的規(guī)定，益民基金應(yīng)當(dāng)自原董事長(zhǎng)翁振杰離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，但益民基金未在規(guī)定期限內(nèi)履行報(bào)告義務(wù)。
上述處罰決定書認(rèn)為，康健時(shí)任益民基金總經(jīng)理，全面負(fù)責(zé)公司工作，未勤勉盡責(zé)，是上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《基金法》第一百三十一條、《高管辦法》第四十五條第(一)項(xiàng)的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定：一、關(guān)于益民基金未及時(shí)披露董事長(zhǎng)變動(dòng)及超過百分之五十董事變更事項(xiàng)，對(duì)康健給予警告，并處五萬(wàn)元罰款。二、關(guān)于益民基金未及時(shí)報(bào)送董事長(zhǎng)離任審計(jì)報(bào)告事項(xiàng)，對(duì)康健給予警告，并處一萬(wàn)元罰款。綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，北京證監(jiān)局對(duì)康某給予警告，合計(jì)并處六萬(wàn)元罰款。
在今年8月2日，也是因?yàn)樯鲜鰞身?xiàng)違法事實(shí)，北京監(jiān)管局已經(jīng)對(duì)益民基金給予警告，合計(jì)處以十六萬(wàn)元罰款。2021年12月30日，康健因個(gè)人原因辭去益民基金總經(jīng)理一職。
公開資料顯示，益民基金成立于2005年12月，雖已經(jīng)成立17年，但規(guī)模并不大，截至今年二季度末，公司管理規(guī)模僅為11.83億元。目前，該公司僅有趙若瓊1名基金經(jīng)理，共有6只基金產(chǎn)品，據(jù)公司官網(wǎng)，這6只基金產(chǎn)品今年以來的收益率均為負(fù)數(shù)。天眼查數(shù)據(jù)顯示，益民基金的大股東為重慶國(guó)際信托，持股65%。(更多報(bào)道線索，請(qǐng)聯(lián)系本文作者薛宇飛：xueyufei@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)
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