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世界焦點！一券商業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人14年受賄145萬，獲刑三年半！三基金公司涉案
中新經(jīng)緯8月2日電 (馬靜 實習(xí)生 李汶謙)1日，北京裁判文書網(wǎng)公布了一則刑事判決書，某券商執(zhí)行總經(jīng)理級別的吳某在任職14年間，利用輔助組織銷售基金、承擔(dān)銷售收入指標(biāo)、負(fù)責(zé)基金引入等職務(wù)便利，多次收受基金公司和自家營業(yè)部經(jīng)理財物共計145.5萬元，最終被判三年半。
(資料圖)
據(jù)刑事判決書，吳某任職的券商為國有控股公司，其職級為ED2(執(zhí)行總經(jīng)理)。吳某從入職以來一直負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售和管理方面的工作，其產(chǎn)品銷售團(tuán)隊負(fù)責(zé)考核各營業(yè)部的業(yè)績，同時指定銷售獎勵政策報給公司進(jìn)行審批。吳某所在崗位屬于專業(yè)技術(shù)序列，除非公司制定了明確的規(guī)定，否則除了領(lǐng)取公司規(guī)定的薪酬外，不可領(lǐng)取其它薪酬。
刑事判決書顯示，吳某在2007年-2020年間，多次收受基金公司和自家營業(yè)部經(jīng)理財物共計145.5萬元。其中，2007年至2015年，吳某在擔(dān)任某券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部營銷管理部副經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)期間，為某華基金管理公司和某信基金管理公司的金某、王某在銷售基金產(chǎn)品方面提供幫助，收受二人現(xiàn)金共計55萬元。
2015年至2020年，吳某在擔(dān)任某券商經(jīng)紀(jì)管理總部執(zhí)行總經(jīng)理、財富管理總部執(zhí)行總經(jīng)理等職務(wù)期間，為該券商某南路、某大道、佛山順德大某證券營業(yè)部引進(jìn)某銀基金管理公司基金產(chǎn)品提供幫助，收受各營業(yè)部總經(jīng)理趙某、文某、田某現(xiàn)金共計90.5萬元。
值得關(guān)注的是，刑事判決書披露的諸多細(xì)節(jié)暴露出吳某在基金銷售中的權(quán)利尋租手段。
據(jù)吳某供述，其在與某華基金管理有限公司金某團(tuán)隊進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)合作時，通過督導(dǎo)銷售等方式為金某提供幫助、 某取利益，并于2008年收受金某給予的現(xiàn)金人民幣15萬元。
據(jù)王某證詞，吳某在2014年至2015年間在幫助王某銷售某信基金公司的基金專戶產(chǎn)品時，多次以銷售產(chǎn)品困難為由向王某索要“營銷費用”，王某為此先后四次從公司發(fā)放的銷售獎勵中拿出40萬元送予吳某。
據(jù)某南路營業(yè)部經(jīng)理趙某證詞，吳某為該營業(yè)部引進(jìn)某銀靈瑞1號專戶和3號專戶產(chǎn)品，為該營業(yè)部增加了收入，2017年趙某送予吳某5萬元。
根據(jù)該券商某大道營業(yè)部經(jīng)理文某的證詞，2015年吳某將某銀基金產(chǎn)品落戶在海某營業(yè)部，并要求公司總部下發(fā)的基金專項薪酬獎勵交給他做營銷使用。文某遂將總部下發(fā)給海某營業(yè)部員工中的薪酬獎勵中的65萬元分四次送予吳某。
根據(jù)順德大某證券營業(yè)部經(jīng)理田某證詞，吳某是主管他們基金銷售業(yè)務(wù)的領(lǐng)導(dǎo)，主動提出讓她給贊助點錢，她擔(dān)心不給會影響關(guān)系和考核，在2019年上半年她送給吳某3萬元。此后在銷售基金的時候，吳某要求大某營業(yè)部多銷售某銀公司的基金。某銀這只基金專戶產(chǎn)品產(chǎn)生了大約28萬余元的傭金提成，發(fā)放獎金員工取出來的錢不夠15萬元，她又從家里的備用現(xiàn)金里拿出兩萬七千多元，湊齊15萬元給了吳某。
最終，北京市西城區(qū)人民法院一審判決吳某構(gòu)成受賄罪，判處其有期徒刑三年六個月，處罰金30萬元，并沒收受賄款145.5萬元。(更多報道線索，請聯(lián)系本文作者馬靜：majing@chinanews.com.cn)(中新經(jīng)緯APP)
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