中新經(jīng)緯11月26日電 證監(jiān)會網(wǎng)站25日披露公告顯示，中國銀河證券溫州大南路營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)被責(zé)令改正。

公告提到，該營業(yè)部在2016年1月至2021年1月間存在從業(yè)人員替客戶辦理證券交易操作，長期充當(dāng)資金及賬戶掮客從事場外配資、從中獲取不法利益等問題，反映出營業(yè)部合規(guī)管理及風(fēng)險(xiǎn)控制不到位。同時(shí)，營業(yè)部明知上述問題和線索，對已發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，未及時(shí)向浙江證監(jiān)局報(bào)告。

浙江證監(jiān)局責(zé)令該營業(yè)部限期對上述問題進(jìn)行改正。其中提到，營業(yè)部要切實(shí)加強(qiáng)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理，督促從業(yè)人員勤勉盡責(zé)，防范從業(yè)人員從事違法違規(guī)行為，進(jìn)一步夯實(shí)內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)客戶合法權(quán)益。

此外，作為時(shí)任營業(yè)部負(fù)責(zé)人，彭杰對營業(yè)部的合規(guī)管理負(fù)有直接責(zé)任。浙江證監(jiān)局對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。(中新經(jīng)緯APP)