中新經(jīng)緯11月26日電 從浙江證監(jiān)局網(wǎng)站獲悉，因長期未發(fā)現(xiàn)分支機構(gòu)負責人失聯(lián)，萬和證券被出具警示函，萬和證券臺州分公司被責令對內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂等問題進行改正。

具體來看，浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查，萬和證券臺州分公司原負責人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。萬和證券長期未發(fā)現(xiàn)分支機構(gòu)負責人失聯(lián)的情況，也未在規(guī)定時間內(nèi)向浙江證監(jiān)局報告。對于分支機構(gòu)合規(guī)內(nèi)控薄弱和員工的失察管理，萬和證券負有直接的管理責任。

截圖來源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

根據(jù)相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對萬和證券采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。萬和證券應當于2021年11月30日前完成整改并向我局提交書面整改報告。

浙江證監(jiān)局還指出，經(jīng)查，萬和證券臺州分公司存在負責人違規(guī)授權(quán)其他人員代為行使職權(quán)、對客戶風險測評和投資者適當性管理不到位等情形，反映出該分公司內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營管理混亂。此外，該分公司原負責人黃曉峰因涉嫌犯罪被司法部門采取強制措施，后果嚴重，影響惡劣。對該項已發(fā)生影響分支機構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件，該分公司未及時向浙江證監(jiān)局報告。

按照相關(guān)規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定責令萬和證券臺州分公司限期對上述問題進行改正，達到如下要求：進一步夯實內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，做好風險管理，維護客戶合法權(quán)益。萬和證券臺州分公司應當于2021年11月30日前完成整改并向浙江證監(jiān)局提交書面整改報告。(中新經(jīng)緯APP)