4月8日，上交所針對(duì)紫晶存儲(chǔ)及有關(guān)責(zé)任人違規(guī)擔(dān)保行為，作出紀(jì)律處分決定。同日，上交所對(duì)于兩位來自中信建投的紫晶存儲(chǔ)持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人予以通報(bào)批評(píng)。3月14日，紫晶存儲(chǔ)披露，公司及子公司定期存單違規(guī)質(zhì)押擔(dān)保余額合計(jì)3.73億元。

上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，本次紀(jì)律處分決定是針對(duì)紫晶存儲(chǔ)已查實(shí)的違規(guī)事實(shí)，嚴(yán)格落實(shí)“零容忍”要求，及時(shí)亮劍，切實(shí)維護(hù)資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。

同時(shí)，督促公司及其持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)盡快采取有效措施，充分保護(hù)公司資金財(cái)產(chǎn)安全，切實(shí)維護(hù)上市公司和投資者利益。

紫晶存儲(chǔ)違規(guī)擔(dān)保遭遇重罰

二是公司資金受限相關(guān)信息披露前后不一致，信息披露不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

2021年8月28日，公司披露2021年半年報(bào)，未提及前述定期存單質(zhì)押擔(dān)保事宜。2021年10月1日，公司披露2021年半年報(bào)問詢函回復(fù)公告，稱公司2021年6月末貨幣資金除開具銀行承兌匯票使用的保證金為受限資金外，其余函證銀行資金不存在因質(zhì)押、擔(dān)保等導(dǎo)致資金受限的情形。但2022年3月14日公告顯示，2021年3月至4月，公司及子公司共發(fā)生4筆違規(guī)擔(dān)保，合計(jì)金額23,250萬元，涉及公司及子公司在廣州銀行、河南盧氏農(nóng)村商業(yè)銀行開立的銀行賬戶。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：對(duì)紫晶存儲(chǔ)及實(shí)際控制人暨時(shí)任董事長鄭穆、實(shí)際控制人暨時(shí)任董事羅鐵威、時(shí)任董事兼總經(jīng)理鐘國裕、時(shí)任董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)李燕霞予以公開譴責(zé)，對(duì)時(shí)任董事會(huì)秘書王煒予以通報(bào)批評(píng)。

上交所同時(shí)指出，在持續(xù)督導(dǎo)期內(nèi)，公司保薦代表人劉某清、邱某輝在職責(zé)履行方面未有效督促公司建立健全內(nèi)部控制，未能有效識(shí)別并督促公司披露上述違規(guī)擔(dān)保事項(xiàng)，相關(guān)持續(xù)督導(dǎo)意見不準(zhǔn)確；未能充分核查公司貨幣資金受限情況，相關(guān)核查意見不真實(shí)、不準(zhǔn)確。上交所對(duì)紫晶存儲(chǔ)持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人劉某清、邱某輝予以通報(bào)批評(píng)。紫晶存儲(chǔ)的持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中信建投。

監(jiān)管緊追不舍

自紫晶存儲(chǔ)3月14日披露違規(guī)擔(dān)保公告以來，僅僅25天時(shí)間，上交所快速“亮劍”，從嚴(yán)從快處置違規(guī)行為，及時(shí)對(duì)相關(guān)責(zé)任主體嚴(yán)肅問責(zé)，向市場表明“零容忍”監(jiān)管態(tài)度。

回溯可見，紫晶存儲(chǔ)自上市以來一直處在監(jiān)管密切關(guān)注視野之內(nèi)。2021年4月以來，上交所先后多次發(fā)出問詢函和工作函，逐步揭開紫晶存儲(chǔ)上市后預(yù)付賬款激增、業(yè)務(wù)模式變化、貨幣資金、應(yīng)收賬款等多層謎團(tuán)。2022年2月，證監(jiān)會(huì)對(duì)紫晶存儲(chǔ)正式立案調(diào)查。

立案以來，公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步暴露，監(jiān)管步步緊跟。立案之后，公司陸續(xù)爆出違規(guī)擔(dān)保、資金劃扣、投資者訴訟、控股股東股份質(zhì)押等，風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步暴露。

上交所在多次監(jiān)管問詢中要求對(duì)已發(fā)生的違規(guī)擔(dān)保限期解除或解決，督促實(shí)際控制人采取有效措施解除質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，優(yōu)先籌措資金用于賠償給公司帶來損失，以保護(hù)公司資金財(cái)產(chǎn)安全；督促持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)切實(shí)履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，盡快查明公司違規(guī)擔(dān)保的具體情況并采取必要措施保護(hù)上市公司和投資者利益。

據(jù)了解，上交所積極加強(qiáng)與地方政府、證監(jiān)局的溝通協(xié)調(diào)。在多方共同努力下，目前公司針對(duì)子公司廣州紫晶違規(guī)擔(dān)保質(zhì)押存單被劃扣的1億元，已向公安報(bào)案；就多筆違規(guī)擔(dān)保存單質(zhì)押，陸續(xù)提起訴訟，起訴相關(guān)擔(dān)保合同無效并采取訴訟保全；控股股東紫辰投資、紫暉投資將尚未質(zhì)押的剩余11.58%股權(quán)質(zhì)押給公司全資子公司深圳紫晶存儲(chǔ)科技有限公司，作為實(shí)控人向公司承擔(dān)連帶責(zé)任的擔(dān)保。