鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊3月18日，中國(guó)人民銀行官網(wǎng)更新行政處罰公告顯示，遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社、遼寧振興銀行、中國(guó)建設(shè)銀行遼寧省分行合計(jì)被罰款364.4萬(wàn)元。

具體而言，遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社被警告并罰款146.9萬(wàn)元，該行違法違規(guī)事實(shí)有：違反金融消費(fèi)權(quán)益保護(hù)制度建設(shè)相關(guān)管理規(guī)定；違反征信業(yè)務(wù)安全管理要求;提供個(gè)人不良信息未事先告知信息主體本人;未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

時(shí)任遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理張敏、時(shí)任遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社三農(nóng)與個(gè)人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理杜劍冰，因?qū)|寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，分別被罰款3.1萬(wàn)元和3萬(wàn)元。

遼寧振興銀行被罰款198.5萬(wàn)元，該行違法違規(guī)事實(shí)有：違反金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳、金融消費(fèi)爭(zhēng)議解決等相關(guān)管理規(guī)定；違反人民幣銀行結(jié)算賬戶管理相關(guān)規(guī)定;違反貨幣鑒別及假幣收繳、鑒定管理規(guī)定;提供個(gè)人不良信息未事先告知信息主體本人;未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告。

時(shí)任遼寧振興銀行股份有限公司首席財(cái)務(wù)官葉逢海，因?qū)|寧振興銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，被罰款9.6萬(wàn)元。

時(shí)任遼寧振興銀行股份有限公司副行長(zhǎng)王傳正，因?qū)|寧振興銀行未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告的違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任，被罰款9.6萬(wàn)元。

中國(guó)建設(shè)銀行遼寧省分行因違反消費(fèi)者金融信息保護(hù)、金融營(yíng)銷(xiāo)宣傳、金融消費(fèi)爭(zhēng)議解決及其他行為規(guī)范等相關(guān)規(guī)定，被警告并罰款19萬(wàn)元。

中國(guó)人民銀行沈陽(yáng)分行于2022年3月15日作出上述處罰決定。