券商業(yè)收到開年首張反洗錢罰單。

近日，中天證券股份有限公司（下稱“中天證券”）因存在未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告兩項(xiàng)違規(guī)行為，被央行沈陽分行罰款137.1萬元。時(shí)任中天證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部總經(jīng)理徐秋炯、合規(guī)法律部總經(jīng)理李偉東對上述違規(guī)也負(fù)有責(zé)任，分別被處以罰款3.1萬元、2.1萬元。

就此，時(shí)代周報(bào)記者多次致電中天證券，并向?qū)Ψ桨l(fā)送采訪函，但均未獲有效回復(fù)。

中天證券是經(jīng)遼寧省政府批準(zhǔn)，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類證券公司，是遼寧省屬唯一一家國有金融類證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在沈陽。公司注冊資本22.25億元，現(xiàn)有六家股東，第一大股東遼寧省國資委持股占比40.16%。

中天證券近年業(yè)績表現(xiàn)并不突出。在2015年業(yè)績達(dá)到峰值凈賺3.35億元后，中天證券此后出現(xiàn)連續(xù)2年虧損。Wind數(shù)據(jù)顯示，2017年至2018年，中天證券凈利潤分別為-2.20億元、-0.89億元。2019年，中天證券扭虧為盈，實(shí)現(xiàn)凈利潤1.56億元。

2021年上半年，中天證券凈利潤為0.98億元，雖實(shí)現(xiàn)持續(xù)盈利，但在139家證券公司中，僅位列第85名。其它指標(biāo)排名也較為靠后。2021年上半年，中天證券總資產(chǎn)達(dá)102.37億元，位于第86名；凈資產(chǎn)為41.09億元，位列第93名；營業(yè)收入2.59億元，位列第104名。

中天證券近年還因合規(guī)問題屢遭監(jiān)管處罰。2019年3月，中天證券曾因融資融券業(yè)務(wù)，被遼寧證監(jiān)局出具警示函；2019年8月，因違規(guī)向股東分配利潤等問題被監(jiān)管處罰。

屢屢受罰

嚴(yán)監(jiān)管趨勢下，多家券商因內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)被罰。

據(jù)時(shí)代周報(bào)記者不完全統(tǒng)計(jì)，開年以來，已有申萬宏源證券、廣發(fā)證券等9家券商收到證監(jiān)會(huì)罰單。違規(guī)原因主要表現(xiàn)為落實(shí)資管新規(guī)要求不到位、投資管理不規(guī)范、信批不到位等內(nèi)控合規(guī)問題。

中天證券此次因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告被罰，違反了相關(guān)規(guī)定。

近年，中天證券已被監(jiān)管多次開具罰單。

2017年，遼寧證監(jiān)局發(fā)布公告稱，中天證券審計(jì)委員會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等管理層在年報(bào)編制過程中存在違規(guī)，同時(shí)對自身持有的債券資產(chǎn)估值有失公允，責(zé)令中天證券增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

2019年3月，中天證券因在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，未按公司業(yè)務(wù)流程計(jì)算客戶信用資金賬戶中的自由資金情況并進(jìn)行相應(yīng)的劃款，被遼寧證監(jiān)局出具警示函。

2019年8月，證監(jiān)會(huì)披露行政監(jiān)管措施決定顯示，中天證券在累計(jì)未分配利潤為負(fù)的情況下，存在仍向相關(guān)股東進(jìn)行利潤分配，且未及時(shí)進(jìn)行賬務(wù)處理等問題。公司上至董事長，下至合規(guī)總監(jiān)等4人均遭處罰。其中，中天證券時(shí)任董事長馬功勛、財(cái)務(wù)總監(jiān)王力，收到監(jiān)管機(jī)構(gòu)警示函；中天證券總經(jīng)理李安有、中天證券時(shí)任合規(guī)總監(jiān)吳旭被采取監(jiān)管談話措施。

值得關(guān)注的是，高管集體領(lǐng)罰的前夕，2019年8月14日-15日，證監(jiān)會(huì)接連批復(fù)了中天證券5位高管的任職申請。當(dāng)時(shí)，新任高管團(tuán)隊(duì)會(huì)給中天證券帶來哪些變化，頗受市場關(guān)注。

如今看來，中天證券的內(nèi)控問題并未得到解決。不僅屢屢受罰，此前被罰高管依舊擔(dān)任要職。中天證券2020年財(cái)報(bào)顯示，馬功勛仍擔(dān)任中天證券董事長一職，李安有則任中天證券總裁，吳旭任董事，王力華調(diào)任合規(guī)總監(jiān)。

IPO計(jì)劃擱置

作為一家中小型券商，中天證券也曾謀求A股IPO上市。但因2017年和2018年連續(xù)兩年虧損，中天證券并不滿足上市條件，此后再無相關(guān)消息傳出。

2004年，中天證券由原遼寧東方證券公司、遼寧信托投資公司、遼寧省國際信托投資公司、遼寧華盛信托投資股份有限公司的證券類資產(chǎn)重組設(shè)立，注冊資本為22.25億元；第一大股東為遼寧省國資委，持股比例為88%。

此后，中天證券經(jīng)歷數(shù)次增資。2016年5月，中天證券增資擴(kuò)股方案落地，本鋼集團(tuán)、遼漁集團(tuán)、遼寧能源投資三家股東加入。2017年6月，中天證券再次于大連產(chǎn)權(quán)交易所掛出面向社會(huì)資本的增資擴(kuò)股方案，擬將注冊資本增至63.85億元。若增資完成后，遼寧省國資委仍為第一大股東，但持股比例將降至23.37%。

隨后，2017年7月，中天證券發(fā)布IPO審計(jì)服務(wù)采購項(xiàng)目，公告招標(biāo)會(huì)計(jì)師事務(wù)所，為其IPO項(xiàng)目提供服務(wù)。但在2017年至2018年連續(xù)兩年虧損后，無法滿足A股上市條件。此后，中天證券的IPO計(jì)劃也隨之?dāng)R置。截至目前，中天證券的第一大股東仍為遼寧省國資委。

如今，中天證券的經(jīng)營情況仍不容樂觀。中天證券2021年半年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2021年上半年，中天證券凈利潤為0.98億元，雖實(shí)現(xiàn)盈利，但在券商中的排名仍居后。

2020年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，中天證券在全國范圍內(nèi)有66家營業(yè)部，分布全國12個(gè)地區(qū)。其中，遼寧就有34家營業(yè)部，占比52%。需要注意的是，2020年，中天證券66家營業(yè)部的營業(yè)利潤總和僅為6880.11萬元。其中，34家遼寧營業(yè)部的營業(yè)利潤就已達(dá)6719.77萬元。除遼寧外，中天證券僅有天津與上海兩地營業(yè)部實(shí)現(xiàn)盈利，剩余9個(gè)地區(qū)均處于虧損狀態(tài)。中天證券要想再度沖刺IPO，并非易事。